模块一：企业为何要谈内部控制
1.从巴林银行、中航油、三鹿、科龙…等企业谈起
2.成功企业与失败企业四大差异
3.内部控制理论发展演变五阶段
4.我国内部控制推进进程
5.我国现行内部控制法规体系
模块二：控制环境
1.何为控制环境—内部控制的基础
2.控制环境具体内容构成
企业组织架构与案例分析
企业发展战略与案例分析
企业人力资源与案例分析
企业文化与案例分析
3.如何建立良好的控制环境
模块三：内部控制实质—风险管理
1.何为风险？何为风险管理
2.企业常见风险—风险地图
3.如何构建企业风险管理三道防火墙
4.企业风险管理三个阶段
如何有效识别风险
如何评估风险--概率及重要性
如何依据风险评估采取相应风险应对策略
5.企业危机管理金科玉律
模块四：内部控制活动
1.何为内部控制活动
2.企业内控活动常见的控制方法
3.企业内控活动的控制措施有哪些
4.企业如何做到职务分离控制
模块五：监督—内部审计
1.企业内部监督表现形式
2.企业内部审计核心定位
3.企业内部审计应向谁报告
4.企业内部审计活动实施流程
5.内部审计报告模板设计
模块六：透视职业舞弊
1.什么是职业舞弊
2.什么样人才会舞弊
3.职业舞弊对企业带来的哪些影响
4.企业如何预防职业舞弊
模块七：如何设计有效的内部控制体系
1.谁来负责内控体系建立
思考：企业是否应设立专职内控部门
2.企业内控人员到底做什么
3.内控设计依据与原则
4.内控体系建立 和执行的五个阶段
如何确定和分解企业控制目标
如何识别企业风险与控制点
如何建立控制政策—表现形式
如何有效执行内控体系
如何监控内控的执行状况
模块八：内部控制活动实施及其局限性
1.内部控制活动的实施
内部控制活动实施流程
内部控制活动自我评价
2.内部控制活动的局限性
思考：内部控制是不是万能？为什么
内部控制自身固有的6大局限性